东湖企业合规高端沙龙圆满成功

2022年6月16日，由东湖企业合规·刑事辩护研究院、武汉市律师协会刑事专业委员会主办、湖北今天律师事务所企业合规部协办的“企业合规第二期沙龙”在湖北今天律师事务所四楼多功能会议室成功举办。

本次沙龙是东湖企业合规刑事辩护研究院继2022年5月28日成功举办第一期沙龙“企业合规的前世今生”后，就企业合规的适用范围、企业合规审查的启动程序、律师在合规审查程序中的作用等理论与实务问题再次进行深入探讨。

本次沙龙由武汉市律师协会刑事专业委员会副主任、湖北今天律师事务所管理合伙人、东湖企业合规刑事辩护研究院副院长钱谦良担任主持人。同时邀请了中南财经政法大学教授、博士生导师童德华；湖北今天律师事务所一级合伙人朱建刚；武汉市律师协会刑委会副主任、湖北瑞通天元律师事务所合伙人杨艳；北京天达共和（武汉）律师事务所合伙人彭夫；湖北武珞律师事务所高级合伙人郭川阳；湖北今天律师事务所管理合伙人、东湖企业合规·刑事辩护究院副院长刘丽伟作为本次沙龙的分享嘉宾参与本次沙龙活动。

与会嘉宾：彭夫、杨艳、童德华、朱建刚、郭川阳、刘丽伟（从右至左）

沙龙伊始，主持人钱谦良首先向大家介绍与会嘉宾并欢迎嘉宾及观众的到来，期盼大家在本次活动中畅所欲言、不要保留。随后钱谦良律师结合着在办合规案件中所遇到的实际问题与感悟，向大家隆重介绍了本次沙龙的主题，从企业合规的适用范围、企业合规审查的启动程序、律师在合规审查程序中的作用三大角度来具体探讨企业合规的具体操作，以期对律师同仁在办理合规案件时有所帮助。

沙龙主持人：钱谦良

围绕本次讨论的三项议题，与会的各位嘉宾先后进行了各自独到的见解，大家畅所欲言，有观点碰撞，有深入探讨，有虚心请教。现场气氛颇有主持人平台争鸣之象。

童德华教授表示：企业合规制度的适用范围既不能局限于某一特定人群，也不能无限制的扩大适用，该制度应当仅适用于能够代表单位意志的行为违法或犯罪的行为人；另外，企业合规程序要逐步形成依职权启动和依申请启动相互补充的模式，并且逐步探索出更加切实可行的具有可操作性的启动方案和程序。

沙龙嘉宾：童德华、朱建刚

朱建刚律师在沙龙中表示：企业合规制度的适用既包括公司、企业实施的单位犯罪，也包括公司、企业实际控制人、经营管理人员、关键技术人员等实施的与生产经营活动密切相关的犯罪；另外，朱建刚律师就自己团队成功获得“合规不起诉”结果的案件办理过程进行了分享，其以成功的案例深入浅出地分析了律师在办理企业合规案件过程中如何识别案件是否可以适用企业合规、何时启动企业合规程序、怎么启动、启动后怎么做等问题，使办理企业合规有了鲜活的案例，促进了大家对企业合规制度的理解和适用，也使大家对企业合规制度有了更加深刻的认识。

郭川阳律师表示：企业合规，他的目标是要建立良性的企业生存之道，不能够再让那些皮包公司再来继续生存，把这些虚的、假的、不真正经营的企业赶出市场，让正真的企业能够建立成为一个百年企业，所以这是企业合规制度的最大意义。沙龙嘉宾：郭川阳、刘丽伟

刘丽伟律师表示：企业合规制度不管是民企、国企还是上市公司都可以适用，这个范围是很广泛的，不应受到限制。另外，就目前的基本操作方式来看，大部分案件的启动还是由检察机关主导，启动方式较为单一，需要继续探索和摸索更多的启动模式。

杨艳律师表示：从全国各地企业合规的经典案例中可以发现，目前企业合规制度的适用已经扩大到比如说股东、党群的负责人、董事、监事以及财务负责人、技术负责人等等，甚至有个别的销售负责人，所以我觉得范围还是很广的，这个具体怎么来控制或者是掌握或者是定义，可能是我们律师工作的一个契机，这还是有很宽泛的空间的。

沙龙嘉宾：杨艳、彭夫

彭夫律师提出：企业合规制度在司法实践中也是存在部分争议的，但总体而言，企业合规制度是大势所趋，是中小企业发展的福音，更是律师行业的挑战和机遇，应当大力支持并利用好这样一项好制度，而且其认为，企业合规程序可以提前至侦查阶段启动，更早的开展企业合规有利于涉案企业及时进行整改，从而减少涉案企业因涉刑而“死亡”的风险概率。

沙龙最后，东湖企业合规·刑事辩护研究院院长胡杰总结到：

第一，对我们国家来讲，企业合规制度是一个新鲜的事物，一个新的法律服务事务，而且它是一个综合性的，我们律师应当从思维上改变，还是要坚持以客户为中心的根本宗旨，因为这个时（斗鱼主播）候我们不是单纯的原来点对点、一对一的服务对象，现在的服务对象是改变一个企业，那么要以客户的法律服务需求为根本的驱动力，以合法有效地解决客户问题为核心目标，企业本身遇上了难题才找你，这个时候就不能仅仅限于法律思维。

第二，合规应当是有效的整合和统筹社会资源，为达成服务对象企业的目标而努力，合规业务是人单合一的业务，只有形成了人单合一，才能整合各方的资源，真正的实现了这个客户本身所需要的目的。

第三，真正的企业合规是一个系统工程，不是一个简单的出现问题你去给他治疗，而是要他从没生病前就预防怎么样不生这个病，生了这个病用最廉价的药达到最好的治疗效果，生了重病也能够延长他的寿命，挽回些不必要的损失，这个才是做到一个真正意义上的合规。

东湖企业合规·刑事辩护研究院院长 胡杰

主持人钱谦良在沙龙活动中，针对青年律师在办案过程中的疑难问题，结合自己办理的合规案件的经验，代表青年律师向参会嘉宾进行了提问并一同探讨，参会嘉宾对此一一进行了回应与解答。

本期沙龙通过探讨企业合规在实践中的具体适用和操作方法，增进了大家对企业合规制度理解，沙龙现场气氛热烈、氛围浓厚，是一场思想碰撞、智慧共享的知识盛宴，研究院今后也将继续竭诚努力，充分发挥作用，为民营企业的健康、稳健发展保驾护航。

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